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( 1 )
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帐户类别
现金证券交易帐户
保证金券交易帐户
电子交易服务
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不需要
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出生地点
--- 请选择 ---
中国
香港
澳门
其他(请注明)
称呼
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先生
女士
太太
其他
国藉
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中国
香港
澳门
其他(请注明)
出生日期 (日/月/年)
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住屋业权
自置
租住
与家人同住
其他(请注明)
填入身份证/护照
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住宅电话号码
手提电话号码
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传真号码
办公室电话号码
电邮
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教育程度
小学或以下
中学
大专
大学或以上
住址地址
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个人资料 - 客户资料表 ( 2 )
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小学或以下
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银行资料
货币
银行名称
帐户名称
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港币
人民币
美元
个人资料 - 就业及财务状况
( 1 )
就业状况
全职
自雇
兼职
退休
其他(请注明)
雇主机构名称
业务性质
现任职位
服务年资
办公室地址
财务状况
每年收入(港币)
< 200,000
200,000 - 500,000
500,001 - 1,000,000
> 5,000,000
资产净值(港币)
< 500,000
500,000 - 2,500,000
2,500,001 - 5,000,000
> 5,000,000
资产类别
现金 /存款
基金
房地产
债券
公司股份
外汇
遗产
股票
其他(请注明)
资金来源
薪金/花红
储蓄
租金收入
业务溢利
股息 /利息
退休金计划
出售物业
出售投资
其他(请列明)
个人资料 - 就业及财务状况 ( 2 )
就业状况
全职
自雇
兼职
退休
其他(请注明)
雇主机构名称
业务性质
现任职位
服务年资
办公室地址
财务状况
每年收入(港币)
< 200,000
200,000 - 500,000
500,001 - 1,000,000
> 5,000,000
资产净值(港币)
< 500,000
500,000 - 2,500,000
2,500,001 - 5,000,000
> 5,000,000
资产类别
现金 /存款
基金
房地产
债券
公司股份
外汇
遗产
股票
其他
资金来源
薪金/花红
储蓄
租金收入
业务溢利
股息 /利息
退休金计划
出售物业
出售投资
其他(请列明)
个人资料 - 客户目标及投资经验
( 1 )
投资目的
长线
中线
短线
资本增值
股息回报
对冲
投机
投资经验
少於一年
一至五年
六至十年
十年以上
曾投资产品
产品种类
少於 1年
1 - 5年
5年以上
股票
牛熊证
衍生权证(窝轮)
期货
期权
债券
基金
其他:
估计投资金额(港币)
< 100,000
100,000 - 500,000
500,001 - 1,000,000
1,000,001 - 5,000,000
5,000,001 - 10,000,000
> 10,000,000
本人知悉及明白海富证券投资有限公司(“海富证券”)将根据本人提供的 资料以评估本人是否对衍生工具产品有认识。
1. 本人已接受有关介绍一般衍生产品之性质及风险的培训或课程(例如学术机构或金融所提供之课程。
2. 本人现时或过去拥有与衍生产品关的工作经验。
3. 本人於过去三年曾执行年曾执行五次或以上有关衍生产品的交易。
4. 本人并未有衍生产品之认识。
个人资料 - 客户目标及投资经验 ( 2 )
投资目的
长线
中线
短线
资本增值
股息回报
对冲
投机
投资经验
少於一年
一至五年
六至十年
十年以上
曾投资产品
产品种类
少於 1年
1 - 5年
5年以上
股票
牛熊证
衍生权证(窝轮)
期货
期权
债券
基金
其他:
估计投资金额(港币)
< 100,000
100,000 - 500,000
500,001 - 1,000,000
1,000,001 - 5,000,000
5,000,001 - 10,000,000
> 10,000,000
本人知悉及明白海富证券投资有限公司(“海富证券”)将根据本人提供的 资料以评估本人是否对衍生工具产品有认识。
1. 本人已接受有关介绍一般衍生产品之性质及风险的培训或课程(例如学术机构或金融所提供之课程。
2. 本人现时或过去拥有与衍生产品关的工作经验。
3. 本人於过去三年曾执行年曾执行五次或以上有关衍生产品的交易。
4. 本人并未有衍生产品之认识。
个人资料 - 帐户的最终实益拥有人
阁下是否将会从交易中取得商业或经济利益及/或此帐户之承担商业经济风险的最终实益拥有人?
是
否(请填写最终实益拥有人)
若否,请注明最终实益拥有人资料:
英文姓名
中文姓名
称呼
先生
女士
太太
其他
国藉
--- 请选择 ---
中国
香港
澳门
其他(请注明)
出生地点
出生日期(日/月/年)
填入身份证/护照
住宅电话号码
手提电话号码
传真号码
办公室电话号码
电邮
住宅地址
通讯地址
最终实益拥有人是否为美国公民(持有美国护照)或美国居民(持有美国绿卡)?
是
若是 ,请填写 W-9表格及注明税务身份码:
否
个人资料 - 美国身分声明
( 1 )
阁下是否证券及期货事务监察委员会( “证监会 ”)持牌或注册人士该人士之雇员?若是,请提供阁下的雇主书面同意。
是
若是,请列明:
否
阁下是否与海富证券之雇员或董事有任何关系?
是
若是,请列明该雇员或董事资料:
姓名
关系
否
阁下之配偶或直系亲属是否海富证券的客户?
是
若是,请列明该雇员或董事资料:
姓名
关系
帐户号码
否
阁下丶其配偶丶伴侣丶子女丶父母或其子女的配偶或伴侣或与其关系密切的人,是否担任重要公职,包括国家元首丶政府首长丶资深政客丶高级政府官员丶司法或军事官员丶国有企业高级行政人员及重要政党干事?
是
若是,请列明:
政治人物姓名
地区及所担任的公职
所担任公职的年期
关系
否
阁下是否为美国公民(持有美国护照)或美国居民(持有美国绿卡)?
是
若是,请填写 W-9 表格及注明税务身份码:
否
个人资料 - 美国身分声明 ( 2 )
阁下是否证券及期货事务监察委员会( “证监会 ”)持牌或注册人士该人士之雇员?若是,请提供阁下的雇主书面同意。
是
若是,请列明:
否
阁下是否与海富证券之雇员或董事有任何关系?
是
若是,请列明该雇员或董事资料:
姓名
关系
否
阁下之配偶或直系亲属是否海富证券的客户?
是
若是,请列明该雇员或董事资料:
姓名
关系
帐户号码
否
阁下丶其配偶丶伴侣丶子女丶父母或其子女的配偶或伴侣或与其关系密切的人,是否担任重要公职,包括国家元首丶政府首长丶资深政客丶高级政府官员丶司法或军事官员丶国有企业高级行政人员及重要政党干事?
是
若是,请列明:
政治人物姓名
地区及所担任的公职
所担任公职的年期
关系
否
阁下是否为美国公民(持有美国护照)或美国居民(持有美国绿卡)?
是
若是,请填写 W-9 表格及注明税务身份码:
否
个人资料 - 相关保证金帐户
阁下的配偶是否持有海富证券的保证金帐户?
( 1 )
是
若是,请列明该配偶资料:
配偶姓名
帐户号码
否
阁下是否单独或与配偶共同控制任何海富证券公司保证金帐户 35%或以上之表决(投票)权?
( 1 )
是
若是,请列明该帐户资料:
帐户名称
帐户号码
否
阁下的配偶是否持有海富证券的保证金帐户? ( 2 )
是
若是,请列明该配偶资料:
配偶姓名
帐户号码
否
阁下是否单独或与配偶共同控制任何海富证券公司保证金帐户 35%或以上之表决(投票)权? ( 2 )
是
若是,请列明该帐户资料:
帐户名称
帐户号码
否
通讯方法
请选择以下其中一项通讯方法
邮递 - 住宅地址
电邮
邮递 - 通讯地址
*请留意结单将以邮递方式寄往帐户持有人(1)
请选择以下其中一项通讯语言
英文
中文
个人资料 - 声明及条款
1. 本人/吾等,下述签署客户谨此声明本开户表格的资料均属真实丶完整及正确。除非海富证券收到任何客户资料改变的书面通知,海富证券完全可以依靠这些资料及陈述作任何目的。本人/吾等授权海富证券可在任何时间联络任何人,包括本人/吾等的银行丶经纪或任何信贷机构,藉以确定及查证本开户表格内的资料。
2. 本人/吾等已閲读过及明白附上的海富证券最新版本的客户协议书(“协议”)。而本文件乃协议的一部份。本人/吾等现申请开 立 上 述 类 别 的 帐户,并同意接受可不时被修改的协议(仅此声明吾等已收妥其副本)包括其一般性条款及细则及有关的附件及/或附录所约束。
3. 本人/吾等谨此声明,除非另有明确述明,否则本人/吾等是最终负责发出指示之人士,本人/吾等亦为从交易取得商业或经济利益及/或承担其商业或经济风险的人。
4. 本人/吾等确认海富证券已经邀请本人/吾等阅读风险披露声明,提出问题及徵求独立意见(如本人/吾等有此意愿)。
5. 本人/吾等已仔细阅读丶理解并同意接受及遵守客户协议书内之个人资料(私隐)条例的客户通知,并接受这些条款的约束。
6. 本人/吾等已仔细阅读丶理解并同意接受及遵守客户协议书内之电子交易服务条款(如适用),并接受这些条款的约束。