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個人資料 - 客戶資料表
( 1 )
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帳戶類別
現金證券交易帳戶
保證金券交易帳戶
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出生地點
--- 請選擇 ---
中國
香港
澳門
其他(請註明)
稱呼
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先生
女士
太太
其他
國藉
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中國
香港
澳門
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出生日期 (日/月/年)
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住屋業權
自置
租住
與家人同住
其他(請註明)
填入身份證/護照
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住宅電話號碼
手提電話號碼
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傳真號碼
辦公室電話號碼
電郵
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教育程度
小學或以下
中學
大專
大學或以上
住址地址
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個人資料 - 客戶資料表 ( 2 )
關係
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銀行資料
貨幣
銀行名稱
帳戶名稱
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港幣
人民幣
美元
個人資料 - 就業及財務狀況
( 1 )
就業狀況
全職
自僱
兼職
退休
其他(請註明)
僱主機構名稱
業務性質
現任職位
服務年資
辦公室地址
財務狀況
每年收入(港幣)
< 200,000
200,000 - 500,000
500,001 - 1,000,000
> 5,000,000
資產淨值(港幣)
< 500,000
500,000 - 2,500,000
2,500,001 - 5,000,000
> 5,000,000
資產類別
現金 /存款
基金
房地產
債券
公司股份
外匯
遺產
股票
其他(請註明)
資金來源
薪金/花紅
儲蓄
租金收入
業務溢利
股息 /利息
退休金計劃
出售物業
出售投資
其他(請列明)
個人資料 - 就業及財務狀況 ( 2 )
就業狀況
全職
自僱
兼職
退休
其他(請註明)
僱主機構名稱
業務性質
現任職位
服務年資
辦公室地址
財務狀況
每年收入(港幣)
< 200,000
200,000 - 500,000
500,001 - 1,000,000
> 5,000,000
資產淨值(港幣)
< 500,000
500,000 - 2,500,000
2,500,001 - 5,000,000
> 5,000,000
資產類別
現金 /存款
基金
房地產
債券
公司股份
外匯
遺產
股票
其他
資金來源
薪金/花紅
儲蓄
租金收入
業務溢利
股息 /利息
退休金計劃
出售物業
出售投資
其他(請列明)
個人資料 - 客戶目標及投資經驗
( 1 )
投資目的
長線
中線
短線
資本增值
股息回報
對沖
投機
投資經驗
少於一年
一至五年
六至十年
十年以上
曾投資產品
產品種類
少於 1年
1 - 5年
5年以上
股票
牛熊證
衍生權證(窩輪)
期貨
期權
債券
基金
其他:
估計投資金額(港幣)
< 100,000
100,000 – 500,000
500,001 – 1,000,000
1,000,001 – 5,000,000
5,000,001 – 10,000,000
> 10,000,000
本人知悉及明白海富證券投資有限公司(“海富證券”)將根據本人提供的 資料以評估本人是否對衍生工具產品有認識。
1. 本人已接受有關介紹一般衍生產品之性質及風險的培訓或課程(例如學術機構或金融所提供之課程。
2. 本人現時或過去擁有與衍生產品關的工作經驗。
3. 本人於過去三年曾執行年曾執行五次或以上有關衍生產品的交易。
4. 本人並未有衍生產品之認識。
個人資料 - 客戶目標及投資經驗 ( 2 )
投資目的
長線
中線
短線
資本增值
股息回報
對沖
投機
投資經驗
少於一年
一至五年
六至十年
十年以上
曾投資產品
產品種類
少於 1年
1 - 5年
5年以上
股票
牛熊證
衍生權證(窩輪)
期貨
期權
債券
基金
其他:
估計投資金額(港幣)
< 100,000
100,000 – 500,000
500,001 – 1,000,000
1,000,001 – 5,000,000
5,000,001 – 10,000,000
> 10,000,000
本人知悉及明白海富證券投資有限公司(“海富證券”)將根據本人提供的 資料以評估本人是否對衍生工具產品有認識。
1. 本人已接受有關介紹一般衍生產品之性質及風險的培訓或課程(例如學術機構或金融所提供之課程。
2. 本人現時或過去擁有與衍生產品關的工作經驗。
3. 本人於過去三年曾執行年曾執行五次或以上有關衍生產品的交易。
4. 本人並未有衍生產品之認識。
個人資料 - 帳戶的最終實益擁有人
閣下是否將會從交易中取得商業或經濟利益及/或此帳戶之承擔商業經濟風險的最終實益擁有人?
是
否(請填寫最終實益擁有人)
若否,請註明最終實益擁有人資料:
英文姓名
中文姓名
稱呼
先生
女士
太太
其他
國藉
--- 請選擇 ---
中國
香港
澳門
其他(請註明)
出生地點
出生日期(日/月/年)
填入身份證/護照
住宅電話號碼
手提電話號碼
傳真號碼
辦公室電話號碼
電郵
住宅地址
通訊地址
最終實益擁有人是否為美國公民(持有美國護照)或美國居民(持有美國綠卡)?
是
若是 ,請填寫 W-9表格及註明稅務身份碼:
否
個人資料 - 美國身分聲明
( 1 )
閣下是否證券及期貨事務監察委員會( “證監會 ”)持牌或註冊人士該人士之僱員?若是,請提供閣下的僱主書面同意。
是
若是,請列明:
否
閣下是否與海富證券之僱員或董事有任何關係?
是
若是,請列明該僱員或董事資料:
姓名
關係
否
閣下之配偶或直系親屬是否海富證券的客戶?
是
若是,請列明該僱員或董事資料:
姓名
關係
帳戶號碼
否
閣下、其配偶、伴侶、子女、父母或其子女的配偶或伴侶或與其關係密切的人,是否擔任重要公職,包括國家元首、政府首長、資深政客、高級政府官員、司法或軍事官員、國有企業高級行政人員及重要政黨幹事?
是
若是,請列明:
政治人物姓名
地區及所擔任的公職
所擔任公職的年期
關係
否
閣下是否為美國公民(持有美國護照)或美國居民(持有美國綠卡)?
是
若是,請填寫 W-9 表格及註明稅務身份碼:
否
個人資料 - 美國身分聲明 ( 2 )
閣下是否證券及期貨事務監察委員會( “證監會 ”)持牌或註冊人士該人士之僱員?若是,請提供閣下的僱主書面同意。
是
若是,請列明:
否
閣下是否與海富證券之僱員或董事有任何關係?
是
若是,請列明該僱員或董事資料:
姓名
關係
否
閣下之配偶或直系親屬是否海富證券的客戶?
是
若是,請列明該僱員或董事資料:
姓名
關係
帳戶號碼
否
閣下、其配偶、伴侶、子女、父母或其子女的配偶或伴侶或與其關係密切的人,是否擔任重要公職,包括國家元首、政府首長、資深政客、高級政府官員、司法或軍事官員、國有企業高級行政人員及重要政黨幹事?
是
若是,請列明:
政治人物姓名
地區及所擔任的公職
所擔任公職的年期
關係
否
閣下是否為美國公民(持有美國護照)或美國居民(持有美國綠卡)?
是
若是,請填寫 W-9 表格及註明稅務身份碼:
否
個人資料 - 相關保證金帳戶
閣下的配偶是否持有海富證券的保證金帳戶?
( 1 )
是
若是,請列明該配偶資料:
配偶姓名
帳戶號碼
否
閣下是否單獨或與配偶共同控制任何海富證券公司保證金帳戶 35%或以上之表決(投票)權?
( 1 )
是
若是,請列明該帳戶資料:
帳戶名稱
帳戶號碼
否
閣下的配偶是否持有海富證券的保證金帳戶? ( 2 )
是
若是,請列明該配偶資料:
配偶姓名
帳戶號碼
否
閣下是否單獨或與配偶共同控制任何海富證券公司保證金帳戶 35%或以上之表決(投票)權? ( 2 )
是
若是,請列明該帳戶資料:
帳戶名稱
帳戶號碼
否
通訊方法
請選擇以下其中一項通訊方法
郵遞 – 住宅地址
電郵
郵遞 – 通訊地址
*請留意結單將以郵遞方式寄往帳戶持有人(1)
請選擇以下其中一項通訊語言
英文
中文
個人資料 - 聲明及條款
1. 本人/吾等,下述簽署客戶謹此聲明本開戶表格的資料均屬真實、完整及正確。除非海富證券收到任何客戶資料改變的書面通知,海富證券完全可以依靠這些資料及陳述作任何目的。本人/吾等授權海富證券可在任何時間聯絡任何人,包括本人/吾等的銀行、經紀或任何信貸機構,藉以確定及查證本開戶表格内的資料。
2. 本人/吾等已閲讀過及明白附上的海富證券最新版本的客戶協議書(“協議”)。而本文件乃協議的一部份。本人/吾等現申請開 立 上 述 類 別 的 帳戶,並同意接受可不時被修改的協議(僅此聲明吾等已收妥其副本)包括其一般性條款及細則及有關的附件及/或附錄所約束。
3. 本人/吾等謹此聲明,除非另有明確述明,否則本人/吾等是最終負責發出指示之人士,本人/吾等亦為從交易取得商業或經濟利益及/或承擔其商業或經濟風險的人。
4. 本人/吾等確認海富證券已經邀請本人/吾等閱讀風險披露聲明,提出問題及徵求獨立意見(如本人/吾等有此意願)。
5. 本人/吾等已仔細閱讀、理解並同意接受及遵守客戶協議書內之個人資料(私隱)條例的客戶通知,並接受這些條款的約束。
6. 本人/吾等已仔細閱讀、理解並同意接受及遵守客戶協議書內之電子交易服務條款(如適用),並接受這些條款的約束。